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落实一线监管职能,完善前期风险管理 电力行业龙头股

风险管理,前期,职能,一线,监管时间:2021-02-16 11:42:50浏览:117
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2019年是期货行业硕果累累的一年,期货品种的期权产品不断丰富。以前期为例,12月20日上市的黄金期权成为国内首个贵金属商品期权。此前,前期还推出了20 #橡胶期货和天然橡胶期权。

在期货市场蓬勃发展的过程中,作为重要的一线监管机构,我所前期不断梳理业务规则体系,完善监管基础,丰富监管手段,为充分保护投资者合法权益,打造规范、透明、开放、动态、弹性的市场提供了更加坚实的制度基础,确保交易所一线监管各方面落实相关制度规定的要求。

增加一线监管系统的供给

11月15日,中国证监会发布通知称,为适应期货市场发展和监管实践的新形势,加强对期货交易所的一线监管,完善期货交易所监管规则,中国证监会修订了《期货交易所管理办法》(以下简称《办法》),并公开征求公众意见。

证监会指出,修订《办法》遵循以下原则:一是坚持合理定位。主要明确证监会对期货交易所的监管要求,强化期货交易所履职问责,对期货交易所自律管理提出原则性要求。第二,注意总结实践经验。认真梳理和提炼期货交易所内部治理和一线监管实践中的有效做法,提升监管水平。三是突出问题导向。重点解决期货交易所在发挥一线监管职责时面临的制度供给不足的问题。

中国期货研究所所长王红英表示,在赋予交易所更多监管职能后,市场监管效率将得到提高。这有利于更好地维护期货市场的安全高效运行,保障正常的交易秩序。

“期货市场的发展一直以来都有不完善的制度,传统的法律法规难以满足创新业务的需求。为了促进创新业务的发展,在实际的发展过程中,没有法律来确定一些业务是否合规。期货交易所作为市场的重要参与者之一,是最先面对或发现此类问题的。是期货交易所发挥一线监管职责最便捷的监管方式。”宝成期货金融研究所所长程说。

丰富一线监管手段

「在过去一两年,期货交易所在实施证监会对内幕交易、相关账户和操作市场的监管方面,发挥了积极的作用。交易所几乎每个月都会对违规交易者发出警告信等处罚,进一步完善期货市场。定价效率。”程对说道。

在实施一线监管的实践中,监管手段根据前期市场变化不断丰富和完善。以违法交易查处公示为例,2019年最后一期,违法交易客户多次实名公示。

“长期以来,交易所一直认为维护市场公平公正交易是关键任务,促进监管措施优化,加大对非法交易的处罚力度。非法交易客户实名公告,表明交易所打击非法交易的决心,同时增强了对市场潜在非法交易行为的警示作用,使监管信息披露成为一项有效措施。”上一期的相关人士告诉《中国证券报》,这一变化的出发点是加强投资者教育,警告违规客户,提高违规成本,有效遏制非法交易。

在日常交易行为监管中,前期主要对操纵市场、内幕交易、编造和传播虚假信息等违法行为进行监控,一旦发现违法线索,立即移送证监会。同时对明确规定的各类违规行为进行自律监管。近年来,通过实际控制账户影响期货结算价格、以“委托理财”名义“敲门”转移他人资金、利用职务之便转移利益等损害投资者合法权益的行为有所上升,前期监管进一步加强。

技术有助于提高效率

中国期货市场建立在高度信息化和电子化的基础上,交易、结算和风险控制等一系列业务都必须通过计算机系统来完成。6月13日开始的渗透监管反映了监管当局对新技术的态度。通过大数据技术分析,监管和市场推广将更加高效。

前一期相关负责人表示,在日常监管中,前一期充分利用科技监管手段,加强与国内外同行的合作,增强自律管理措施的威慑力,提高对涉嫌虚假申报、编造和传播虚假信息、技术滥用等严重破坏期货市场交易秩序的新交易行为的监管效率。

前期依托自主研发的实时监控系统、历史数据分析系统和国际领先监控系统的引进,从维护期货市场价格正常形成机制出发,以挖掘和利用数据为出发点,狠抓数据监管、渗透监管和交易行为监管,最大限度提高科技监管效率。

比如在渗透监管方面,从收集的交易终端信息入手,结合客户交易行为,对整个市场、品种、会员、客户群体、客户的变化进行层层分析,从而找到市场变化的源头,有效识别客户的真实身份和交易意图,加强对真实控制账户的管理,防止市场操纵。


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