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关于向浙江华谊电子有限公司及相关人员发出警告函的决定 银行个人理财

华谊,浙江,人员,电子,有限公司时间:2021-03-29 10:02:46浏览:191
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浙江华谊电子有限公司,陈梦德、、李、林超、周皮龙、张群娇:

经调查,我局发现浙江华谊电子有限公司(以下简称“华谊电子”)存在以下问题:

1.2017年至2019年,华谊电子基金因非经营性违规被控股股东华谊集团有限公司(以下简称“华谊集团”)占用,累计占用金额16887.5万元。截至目前,9995.48万元未归还。

二.2017-2018年,华谊电子募集资金未按规定用途使用,共计9129.5万元。上述违规使用金额计入关联方占用资金金额,截至目前,占用募集资金余额为4839.47万元。

华谊电子未能及时履行上述事项的信息披露义务,也未在相关定期报告中如实披露,直到2020年6月30日才进行补充披露。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、第二十一条、第二十六条的规定。华谊电子董事长陈梦德、总经理、财务总监李、周皮龙(2015年8月至2019年5月)、监事林超、副总经理兼董事会秘书张群娇对上述违规行为负有责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第八十三条规定,我局决定采取监督管理措施向你行发出警示函,并记入证券期货市场信用档案。你局应充分吸取教训,加强相关法律法规的学习,提高规范操作意识,采取有效措施避免违法行为再次发生,做好信息公开工作,并在接到本决定之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2020年10月19日


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