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「支付宝交易额」兼职酒店经理兼三家公司董事,两家经纪公司重庆分公司负责人“工作不正常”,收到罚款!

三家,公司,重庆,不正,经纪,兼职,董事,负责人,分公司,经理,酒店,工作,常”,时间:2021-04-30 19:52:32浏览:196
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今天重庆证监局称,发现浙商证券重庆分公司负责人陈建、深湾宏源证券重庆分公司负责人王军在任职期间在其他盈利机构兼职,反映出两家券商内控不完善、合规管理不到位。因此,已采取措施向两名经纪人和上述人员发出警告信。

两名经纪人的重庆分公司负责人因兼职受到处罚

重庆证监局称:“我局发现浙商证券重庆分公司负责人陈建在任期间在其他营利性机构有兼职行为,但浙商证券未及时发现陈建的兼职行为并向我局举报。反映浙商证券内部控制不完善,合规管理不到位。"

深湾宏源证券也是如此。重庆证监局称:“我局发现,深湾宏源证券重庆分公司负责人王军在任职期间曾在其他营利性机构兼职。深湾宏源证券未及时处置王军兼职行为并上报我局,反映深湾宏源证券内控不完善,合规管理不到位。"

上述行为违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十七条。也就是说,证券公司的高级管理人员和分支机构负责人可以在证券公司参与的两家公司同时担任董事和监事,但不得在上述公司担任董事和监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营活动。

具体来说,陈建在担任浙商证券重庆分公司负责人期间,曾担任重庆鱼凫江景度假酒店有限公司经理;王军在担任深湾宏源证券重庆分公司负责人期间,曾担任重庆裕信实业集团有限公司独立董事、重庆裕富控股集团有限公司外部董事、重庆建工汽车系统有限公司独立董事..

针对上述行为,重庆证监局决定采取行政监管措施,分别向浙商证券、深湾宏源证券、陈建、王军发出警示函。

去年,上市券商平均年薪超过60万

事实上,证券公司高管和分支机构负责人因在其他营利性机构兼职或从事其他经营活动而受到处罚的案件越来越多。最近除了前面提到的浙商证券和深湾宏源证券,至少还包括五矿证券和方正证券。

今年4月12日,广东证监局称,陈全在担任五矿证券广州华夏路证券营业部主任期间,从事过其他业务活动。因此,广东证监局向陈全发出了警告信。

去年12月31日,山东证监局称方正证券济南分公司总经理徐峰在任职期间担任其他公司法人,责令对方采取整改措施。

证券公司的高级管理人员和分支机构的负责人兼职最容易理解的直接原因是他们的工作工资不够有吸引力。但值得一提的是,在2020年,市场好转的时候,券商的业绩会迅速提升,而员工的工资也会上涨。比如CICC披露2020年年报后,平均工资突破百万元拿下券商行业,也让金融界瞬间炒起来。

根据中信建设投资的研究报告,26家上市证券公司的平均年薪(包括统计数据)达到66.3万元,而CICC、华泰证券和中信证券的平均年薪位列行业前三,分别达到123.98万元、94.64万元和85.09万元。此外,浙商证券和深湾宏源也分别达到52.98万元和55.78万元。

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(文章来源:国家商报)


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